一起趋同交易近4000万元的期货资管“老鼠仓”案，在行政处罚落地一年多后，再度迎来了行业自律层面的处分。
近日，中国期货业协会（简称“中期协”）披露的一则纪律处分决定显示，原某期货公司投资经理助理牛某骥因利用未公开信息从事相关证券交易，被撤销期货从业资格，并在3年内拒绝受理其从业资格申请。此前，辽宁证监局已对其作出没收违法所得并处罚款的行政处罚，合计罚没150.28万元。
从此前辽宁证监局行政处罚决定书公布的内容来看，牛某骥1994年出生，2022年6月至2024年7月担任某期货公司投资经理助理，作为金融机构从业人员，负责协助投资经理开展32只资产管理产品的投资管理工作，因职务便利知悉上述产品的未公开信息。
借助信息优势，牛某骥在两年多时间里先后通过两个他人证券账户，与所任职部门管理的资管产品持仓进行趋同交易。2022年6月至2023年8月，牛某骥联络史某瑶，告知其买卖股票的名称、价格、数量等信息，由史某瑶操作本人证券账户交易。交易决策由牛某骥作出，交易资金来源于牛某骥，收益亦归其所有。其间，“史某瑶”账户与32只资管产品趋同买入股票63只，趋同买入金额1875.1万元，趋同交易盈利合计28.5万元。
2023年8月至2024年7月，牛某骥再度操作“何某”证券账户进行交易。其间，该账户与上述32只资管产品趋同买入股票12只，趋同买入金额2045.73万元，趋同交易盈利合计46.64万元。综合计算，牛某骥使用“史某瑶”“何某”两个证券账户，累计趋同买入股票75只，趋同买入金额3920.83万元，累计趋同交易盈利75.14万元。
2025年5月，辽宁证监局作出行政处罚决定。处罚决定书显示，牛某骥积极配合调查工作，如实陈述违法行为，主动提供相关证据，对违法事实无异议，并签署了《认错认罚具结书》。辽宁证监局决定，没收牛某骥违法所得75.14万元，并处以75.14万元罚款。
事实上，牛某骥案并非今年唯一受到撤销期货从业资格处分的案例。今年6月，中期协披露对程某辛的纪律处分决定。程某辛原为大地期货旗下子公司浙江济海贸易发展有限公司副总经理兼波动率套利部负责人，在职期间利用职务便利，借用他人期货账户与浙江济海期货账户进行交易，侵占公司利益。其在今年3月受到浙江证监局处罚，随后受到“撤销期货从业资格并在3年内拒绝受理其期货从业资格申请”的纪律处分。
有业内人士分析认为，两案虽具体行为不同，牛某骥是利用未公开信息进行证券趋同交易，程某辛是借用账户侵占公司资产，但共同指向一个核心问题：金融从业人员利用职务便利谋取私利，正在受到行政处罚和行业自律的双重追责。从处罚节奏看，中期协对从业人员违规行为的处分力度和透明度均在提升，今年以来已累计公开35条纪律处分决定。
在南开大学金融学教授田利辉看来，防范“老鼠仓”除了事后处罚，更需要在事前扎紧多维度防线。一方面是严格信息隔离，资管、做市、自营、研究等业务须物理、系统、权限三重隔离，信息流转按最小必要原则全程留痕；另一方面是强化账户行为监测，建立员工及关联账户申报、抽查与交易比对机制，重点识别趋同交易、借用账户等线索。
“在期货公司机构层面，也需要完善利益冲突管理，对接触未公开信息的岗位实行回避、交易限制与离职审计；改革激励约束，薪酬提高合规权重，设置递延支付与追索扣回；同时压实机构主体责任，主要负责人与合规部门须对资管业务实施实质性管理，不能以‘个人违规’推卸机构的内控责任。”田利辉进一步表示。
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